認證專題
CNAS認證機構(gòu)專項監(jiān)督及確認審核典型案例及解析
認可約束是我國“法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認可約束、行業(yè)自律、社會監(jiān)督”五位一體認證認可監(jiān)管體系的一個組成部分。多年來，中國合格評定國家認可委員會（CNAS）已建立起較為完善的認可監(jiān)督機制。包括對認可對象全覆蓋的年度監(jiān)督、特選對象的專項監(jiān)督、隨機抽樣的專項治理行動、利用舉報信息的投訴調(diào)查、對認證企業(yè)的確認審核，還有與行政專項和行業(yè)自律相結(jié)合的聯(lián)動監(jiān)督。認可約束作用不斷增強。
本文對CNAS認證機構(gòu)專項監(jiān)督及確認審核工作中發(fā)現(xiàn)的典型問題進行了深入分析與解讀。
案例1
一、案例基本情況
（一）背景資料
該企業(yè)為專項監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍為五味子種植生產(chǎn)、五味子加工、銷售。認證范圍為植物（五味子）種植、加工，認證面積95.2m2。
企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX省XX市XX鎮(zhèn)。公司于2014年4月建立并運行有機產(chǎn)品生產(chǎn)管理體系，于2014年9月20日獲得有機轉(zhuǎn)換認證證書。機構(gòu)2015年10月1日出具的《有機產(chǎn)品認證檢查報告》描述：“檢查組經(jīng)過對以往檢測報告的分析和當?shù)刂脖．a(chǎn)品整體情況確定具體產(chǎn)品檢測項目。五味子：砷、鉛、鎘、汞、六六六、滴滴涕” “……涉及農(nóng)殘以上項目依據(jù)本地區(qū)常用該作物植保產(chǎn)品較為普遍使用”。專項監(jiān)督的現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的產(chǎn)品檢測報告僅檢測了六六六和滴滴涕，而對該作物在當?shù)赜休^高使用可能的多菌靈等化學農(nóng)藥沒有檢測。抽查機構(gòu)相關檔案因為機構(gòu)檢查組風險評估認為當?shù)爻Ｓ昧偷蔚翁椋ㄗC據(jù)1見圖3-16），因此選取了這兩個項目，而沒有選取其他當?shù)爻Ｒ?guī)生產(chǎn)中大量使用的農(nóng)藥。專項監(jiān)督檢查組與當?shù)剞r(nóng)業(yè)部門及其他相關部門的核實，獲知當?shù)貙嶋H已有近30年沒有使用過六六六和滴滴涕了，當?shù)匾矡o處購買這兩種農(nóng)藥。
有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則要求機構(gòu)在風險評估的基礎上確定需檢測的項目，但是這個風險評估絕不是拍腦門，需要檢查員的高度責任心和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013 《產(chǎn)品、過程和服務認證機構(gòu)要求》
7.9.1 如果認證方案要求進行監(jiān)督，或依據(jù)7.9.3或7.9.4的規(guī)定進行監(jiān)督，認證機構(gòu)應根據(jù)認證方案啟動對認證決定覆蓋的產(chǎn)品進行監(jiān)督。
CNAS-SC22：2014《實施有機產(chǎn)品認證的認證機構(gòu)認可方案》
C4.3.1 認證機構(gòu)應制定書面的采樣程序，其內(nèi)容至少應包括：
a) 采樣的條件；
b) 采樣的要求和方法。
CNCA-N-009：2014《有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則》
5.5.2對產(chǎn)品的樣品檢測
（1）認證機構(gòu)應當對申請認證的所有產(chǎn)品安排樣品檢驗檢測，在風險評估基礎上確定需檢測的項目；
……
（一）原因分析（不限于）
檢查組責任心不足。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1. 對相關檢查員給予處罰并通報。
2. 重新對投入品進行識別和風險評估，并形成文件。
3. 對該企業(yè)的產(chǎn)品重新抽樣，根據(jù)當?shù)氐某Ｒ?guī)五味子使用投入品的情況及其他風險評估的結(jié)果選取檢測項目重新檢測，待檢測報告結(jié)果決定該企業(yè)的認證結(jié)論。
4. 對企業(yè)庫存的獲證產(chǎn)品給予封存，對已售出產(chǎn)品給予追回，根據(jù)補充檢測的結(jié)果，對產(chǎn)品給予相應的處置。
5. 對上述檢查員的檔案進行梳理，檢查有無類似情況。
6. 完善人員行為規(guī)范管理，修改相應文件，加強人員考核。
7. 對相關人員進行行為規(guī)范、風險評估、檢測要求的培訓。
機構(gòu)2013年5月14日出具的《有機產(chǎn)品認證檢查報告》描述：認證機構(gòu)檢查組對企業(yè)有機茶生產(chǎn)基地和加工（紅茶、綠茶）進行了全面檢查，與企業(yè)負責人和合作社社員進行了充分的交流，顯示檢查時間為2013年9月19日至20日中午，檢查組由一個人組成，檢查時間為1.5日。
（一）背景資料
該企業(yè)為專項監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍為有機茶生產(chǎn)與加工（紅茶、綠茶）。認證范圍：茶葉種植，認證面積160hm2。
企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX省XX市XX縣的自然保護區(qū)內(nèi)，植被茂密，交通不便，各合作社的茶園零散分布在4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的26個分散地塊（證據(jù)1、證據(jù)2見圖3-17，見圖3-18），由各個農(nóng)戶管理。公司已獲得有機產(chǎn)品認證13年。機構(gòu)2013年5月14日出具的《有機產(chǎn)品認證檢查報告》描述：認證機構(gòu)檢查組對企業(yè)有機茶生產(chǎn)基地和加工（紅茶、綠茶）進行了全面檢查，與企業(yè)負責人和合作社社員進行了充分的交流，顯示檢查時間為2013年9月19日至20日中午，1.5人日。專項監(jiān)督檢查的現(xiàn)場檢查組開車一個上午（4個小時）僅能看完2個生產(chǎn)基地?，F(xiàn)場詢問基地管理人員，被告知各個基地之間的交通均如此，調(diào)查完公司全部26個生產(chǎn)基地，大約需要4-5天時間。認證機構(gòu)的現(xiàn)場檢查組僅1人、用1.5天時間進行現(xiàn)場檢查（證據(jù)3見圖3-19），無法完成對生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動范圍逐一進行現(xiàn)場檢查，也無法滿足對由多個農(nóng)戶、個體生產(chǎn)加工組織（如農(nóng)業(yè)合作社，或“公司+農(nóng)戶”型組織）申請有機認證的，應檢查全部農(nóng)戶和個體生產(chǎn)加工組織的要求。
圖3-17 證據(jù)1：獲證組織發(fā)布的通知，顯示為合作社性質(zhì)
圖3-18 證據(jù)2：公司基地地塊圖，顯示有26塊生產(chǎn)基地，且分散分布
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013《產(chǎn)品、過程和服務人認證機構(gòu)要求》
CNAS-SC22：2014《實施有機產(chǎn)品認證的認證機構(gòu)認可方案》
C4.1.2 認證機構(gòu)應對有機產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工及包裝過程的各個環(huán)節(jié)進行檢查。
CNCA-N-009：2014 《有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則》
5.4.4（1）檢查計劃應保證對生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動范圍逐一進行現(xiàn)場檢查。
對由多個農(nóng)戶、個體生產(chǎn)加工組織（如農(nóng)業(yè)合作社，或“公司+農(nóng)戶”型組織）申請有機認證的，應檢查全部農(nóng)戶和個體生產(chǎn)加工組織；
......
（一）原因分析（不限于）
1.認證申請/再認證申請的信息獲得不充分。
2.檢查人日數(shù)的規(guī)定存在不足，僅考慮了面積，未考慮地塊的數(shù)量和分布情況、也未考慮作物種植的產(chǎn)品種類。
3.檢查組長責任心不強，發(fā)現(xiàn)問題沒有及時與機構(gòu)溝通。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1. 暫停獲證企業(yè)證書。
2. 重新確定檢查人日，安排補充檢查，覆蓋所有地塊和農(nóng)戶。
3. 對當事人批評教育。
4. 對相關檔案進行梳理，檢查有無類似情況。
5. 修改檢查人日數(shù)確定的相關文件。
6. 文件修訂后，對相關人員進行培訓。
查XX植物種植專業(yè)合作社再認證企業(yè)。機構(gòu)2015年11月18日出具的《有機產(chǎn)品認證檢查報告》描述：“種植基地由申請方統(tǒng)一管理，并且建立了嚴密的組織管理體系。管理體系有效運行。體系文件基本滿足生產(chǎn)需求，記錄基本符合實際情況?！薄ｍ棻O(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)該有機葡萄種植專業(yè)合作社提供的農(nóng)事記錄：1）2015年、2016年的農(nóng)事記錄的操作時間、操作內(nèi)容、操作人等完全一致，僅有年份不同；2）提供的投入品購買單據(jù)為連號收據(jù)，而購買時間分別為2015年3月25日和2015年6月25日，且購買時間的前后順序與收據(jù)號碼的順序無法對應。
（一）背景資料
該企業(yè)為專項監(jiān)督檢查企業(yè)，營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍：葡萄種植生產(chǎn)、銷售。認證范圍為葡萄種植，認證面積7.4hm2，認證數(shù)量55.5t。
企業(yè)生產(chǎn)基地位于XX市XX縣區(qū)XX鎮(zhèn)XXX村。公司于2012年6月17日獲得有機產(chǎn)品認證。認證機構(gòu)2015年11月18日出具的《有機產(chǎn)品認證檢查報告》描述：“種植基地由申請方統(tǒng)一管理，并且建立了嚴密的組織管理體系。管理體系有效運行。體系文件基本滿足生產(chǎn)需求，記錄基本符合實際情況?，F(xiàn)場檢查時提供了有機培訓記錄?！?/span>
專項監(jiān)督現(xiàn)場檢查中企業(yè)僅能提供2015年和2016年的農(nóng)事記錄，但其提供這兩年的農(nóng)事記錄（包括肥料施用記錄、病蟲害防治記錄、除草記錄）除年份不同外，其操作時間、操作內(nèi)容、操作人等完全一致，明顯為編造的記錄(證據(jù)1、證據(jù)2、證據(jù)3見圖3-20，圖3-21，圖3-22)；企業(yè)提供的投入品購買單據(jù)為連號收據(jù)，而購買時間分別為2015年3月25日（票據(jù)編號為7975418）和2015年6月25日（票據(jù)編號7975417），購買時間的前后順序與收據(jù)號碼的順序無法對應，購買收據(jù)不具備可信性和真實性。（證據(jù)4見圖3-23）。
圖3-20 證據(jù)1：企業(yè)提供的2015年和2016年的肥料施用記錄
對記錄的檢查是現(xiàn)場檢查的一個重要環(huán)節(jié)，通過現(xiàn)場檢查能夠再現(xiàn)獲證企業(yè)的日常管理的情況。記錄的檢查不能流于形式，不能只關注“有沒有”，而是要關注“實不實”。這就要求檢查員不但要有責任心，還要有充足的專業(yè)知識。
本案例中企業(yè)所提供的農(nóng)事記錄與事實不符，所提供的票據(jù)也存在造假的嫌疑，企業(yè)的誠信存在嚴重問題，認證的基礎已不存在。認證機構(gòu)應該對農(nóng)事記錄進行認真核對，作出正確的判斷和結(jié)論，本案例中的檢查組對檢查敷衍了事、走過場，就屬于涉嫌出具虛假結(jié)論的情況。
（二）涉及的不符合條款
CNAS-CC02：2013《產(chǎn)品、過程和服務認證機構(gòu)要求》
7.9.1 如果認證方案要求進行監(jiān)督，或依據(jù)7.9.3或7.9.4的規(guī)定進行監(jiān)督，認證機構(gòu)應根據(jù)認證方案啟動對認證決定覆蓋的產(chǎn)品進行監(jiān)督。
CNAS-SC22：2014《實施有機產(chǎn)品認證的認證機構(gòu)認可方案》
C4.1.1 認證機構(gòu)的檢查活動應至少包括如下方面：
……
2）驗證供方提供的信息；
3）識別和調(diào)查有風險的區(qū)域；
4）記錄和賬目的檢查（生產(chǎn)/銷售衡算、投入/產(chǎn)出衡算、確保產(chǎn)品或原料能追溯到其供應商而進行的加工或處理過程的追蹤體系審核）；
……
CNCA-N-009：2014 《有機產(chǎn)品認證實施規(guī)則》
5.5 現(xiàn)場檢查的實施檢查組應當根據(jù)認證依據(jù)要求對認證委托人建立的管理體系的符合性進行評審，核實生產(chǎn)、加工過程與認證委托人按照5.2.6條款所提交的文件的一致性，確認生產(chǎn)、加工過程與認證依據(jù)。
5.5.1 檢查過程至少應包括以下內(nèi)容：
……
（5）對產(chǎn)品和認證標志追溯體系、包裝標識情況進行評價和驗證。
……
（一）原因分析（不限于）
檢查員責任心不強，僅關注了農(nóng)事記錄的有無，而未關注是否與實際符合，沒有認真核對記錄的真實性。
（二）糾正和糾正措施（不限于）
1.撤銷企業(yè)證書。
2.對當事檢查員處罰并通報。
3. 對該檢查員的相關檔案進行復查。
4. 對全體檢查員就相關問題及其風險進行培訓。
京公網(wǎng)安備 11010802024012號
